НБУ по результатам проверок по вопросам предотвращения и противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансирования терроризма и финансирования распространения оружия массового уничтожения в января 2019 года применил к:

"Универсал банку" (99,99% акций принадлежит экс-главе НБУ Сергею Тигипко) меры воздействия в виде:

1) штрафа в размере 14,38 млн грн за осуществление рисковой деятельности в сфере финансового мониторинга. Она заключается в проведении клиентами банка финансовых операций по переводу средств, которые содержат признаки отмывания, в сумме около 2,8 млрд грн. Основной объем указанных операций проведено в период с июня 2016 по май 2017 мг. Эти операции проводились, в частности, на основании документов, содержащих недостоверную информацию или при отсутствии каких-либо подтверждающих документов. Они проводились с целью перераспределения финансовых потоков, полученных от контрагентов за один вид товаров (услуг) для дальнейшего перечисления средств другим контрагентам за совсем другие товары (услуги).

При этом банк продолжал обслуживать тех клиентов, в отношении которых принято решение о прекращении деловых отношений (этим клиентам установлен неприемлемо высокий риск), что говорит о формальном подходе банка к выполнению требований законодательства в сфере финансового мониторинга. Так, в течение около месяца после принятия банком следующих решений клиентами банка проведены финансовые операции на общую сумму около 266 млн грн. Кроме того, отдельные клиенты банка и их контрагенты фигурируют в уголовных процессах, как предприятия, имеющие признаки фиктивности, и как участники незаконной деятельности, связанной с выводом наличности, оказанием услуг по минимизации налоговых обязательств и конвертированием денежных средств, пособничестве в уклонении от уплаты налогов, незаконном выведению безналичных средств;

2) письменного предостережения за:

-- Нарушение требований по идентификации, верификации и изучения клиентов банка, в том числе клиентов банка - публичных деятелей;
-- Невыполнение банком обязательства отказаться от обслуживания клиентов в случаях, предусмотренных законодательством по вопросам финансового мониторинга.

Кроме того НБУ применил меры воздействия к:

"Правэкс Банку" (принадлежит итальянской банковской группе Intesa Sanpaolo)  в виде:

 1) штрафа в размере 200 тыс грн за неосуществление надлежащего анализа финансовых операций с учетом риск-ориентированного подхода;

2) письменного предупреждения. В частности эта мера воздействия была применена за:

-- Ненадлежащее исполнение обязанности разрабатывать и обновлять внутренние документы по вопросам финансового мониторинга;
-- Невыполнение обязанности выявлять, согласно внутренним документам по вопросам финансового мониторинга факт принадлежности клиента или лица, действующего от его имени, к национальным публичным деятелям, их близких лиц или связанных с ними лиц при осуществлении идентификации, верификации;
-- Невыявление финансовых операций, подлежащих финансовому мониторингу.

НБУ также применил меру воздействия в виде письменного предупреждения к "Юнэкс Банку" (99,34% акций принадлежит нардепу, главе фракции "Оппоблока" Вадиму Новинскому) за:

-- Невыполнение обязанности выявлять, согласно внутренним документам по вопросам финансового мониторинга, факт принадлежности клиентов к национальным публичным деятелям, а также их близких лиц или лиц, связанных с национальными публичными деятелями при осуществлении идентификации, верификации;
-- Невыявление финансовых операций, подлежащих финансовому мониторингу;
-- Нарушение срока предоставления специально уполномоченному органу дополнительной информации.

Об этом говорится в сообщении НБУ от 31 января 2019 г.

Новость дополняется...